近日，深交所网站公布了关于对山东弘宇农机股份有限公司(简称“弘宇股份”)高管张立杰的监管函(中小板监管函【2018】第 198 号)。
监管函显示，弘宇股份拟于2018 年10 月 25 日披露 2018 年三季度报告，张立杰作为公司高管，其配偶张秀玉在公司 2018 年三季度报告披露前 30 日内，分别于 2018 年 10 月16 日、17 日卖出公司股票 3,200 股、29,900 股，成交金额分别为 53,641元、551,157 元。
深交所指出，张秀玉的上述行为违反了《中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》第 3.8.17 条的规定。张立杰作为公司的高管，未能勤免尽责督促配偶合规买卖公司股票，违反了《股票上市规则(2018年修订)》第 3.1.5 条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第 3.8.17 条的规定。对此，深交所要求张立杰充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
